循环经济以资源的高效利用和循环利用为核心，将物质流动方式由传统的“资源
—产品—废弃物”单向线型模式，转变为“资源—产品—废弃物—再生资源”闭合循
环模式。通过在生产和服务过程中贯彻“减量化、再使用、资源化”（简称３Ｒ原则
）的减物质化原则，实现资源利用的最大化和废弃物排放的最小化，从而达到节约资
源、改善生态环境的目的。循环经济使人类步入可持续发展的轨道，使传统的高消耗
、高污染、高投入、低效率的粗放型经济增长模式转变为低消耗、低排放、高效率的
集约型经济增长模式。这是人类对人与自然关系深刻反思的结果，是人类社会发展的
必然选择。

　　循环经济的由来和发展

　　美国经济学家鲍尔丁１９６２年提出的“宇宙飞船理论”，被看作是循环经济思
想的萌芽。当时，环保运动在全球刚刚兴起，鲍尔丁敏锐地觉察到必须从经济过程来
思考环境问题产生的根源。他将人类生活的地球比做太空中的宇宙飞船，要靠不断消
耗自身有限的资源而生存，如果不能合理开发资源、善待环境，地球就会像宇宙飞船
那样最终走向毁灭。只有循环利用资源，才能持续发展。２０世纪７０年代两次世界
性能源危机造成的经济增长与资源短缺之间的突出矛盾，进一步引发了人们对经济增
长方式的深刻反思。１９７２年，罗马俱乐部发表著名报告《增长的极限》，系统地
考察经济增长与人口、自然资源、生态环境和科学技术进步之间的关系，向全世界发
出了１００年后经济增长将会因资源短缺和环境污染而停滞的警告。

　　２０世纪七八十年代，以德国为代表的发达工业国家，在为解决环保问题而对废
弃物处理的过程中，逐步由单纯的末端治理，发展到从源头预防、减少废弃物的产生
并对废弃物进行资源化处理后再生循环利用，而且确立了废弃物处置的顺序：尽量抑
制废物产生、再使用、再生利用、热回收、无害化处置。至此，强调资源的高效循环
利用和污染的源头防控的循环经济模式呼之欲出。１９９０年，英国环境经济学家珀
斯和特纳在其《自然资源和环境经济学》一书中首次正式使用了“循环经济”一词。
１９９６年，德国颁布《循环经济与废弃物管理法》，首次在国家法律文本中使用循
环经济概念。９０年代以后，可持续发展战略成为世界各国的共识，而循环经济模式
兼顾了经济社会发展与资源节约、环境保护的目标，为正确处理可持续发展的三大支
柱——经济发展、社会进步和环境保护之间的关系指明了方向，发达国家纷纷把大力
发展循环经济作为实现可持续发展战略的具体途径。

　　循环经济的基本模式

　　发达国家在长期的实践中，逐步摸索形成了发展循环经济的四种基本模式，使循
环经济在企业、区域和社会三个层面扎实有效地展开。

　　一是企业内部的循环经济模式，又称杜邦模式。基本特征是：通过推行清洁生产
、资源和能源的综合利用，组织企业内各工艺之间的物料循环、延长生产链条，减少
生产过程中物料和能源的使用量、尽量减少废弃物和有毒物质的排放，最大限度地利
用可再生资源，同时提高产品的耐用性等。杜邦公司创造性地把循环经济三原则发展
成为与化学工业相结合的“３Ｒ制造法”，通过放弃使用某些环境有害型化学物质、
减少一些化学物质的使用量以及发明回收本公司产品的新工艺，到２０００年已经使
该公司的总废物减少了１／４，有害废弃物减少了４０％，温室气体排放量减少了７
０％。

　　二是区域生态工业园区模式，又称卡伦堡模式。基本特征是：按照工业生态学的
原理，通过企业间的物质集成、能量集成和信息集成，形成产业间的代谢和共生耦合
关系，使一家工厂的废气、废水、废渣、废热成为另一家工厂的原料和能源，建立工
业生态园区。丹麦卡伦堡工业园区是这种模式的典型代表，该工业园区的主体企业是
电厂、炼油厂、制药厂和石膏板生产厂，以这四个企业为核心，通过贸易方式利用对
方生产过程中产生的废弃物或副产品，作为自己生产中的原料，不仅减少了废物的产
生量和处理费用，而且产生了很好的经济效益，形成了经济发展和环境保护的良性循
环。

　　三是在社会层面上废弃物的回收再利用体系，又称ＤＳＤ模式。基本特征是：建
立废旧物资的回收和再生利用体系，实现消费过程中和消费过程后物质与能量的循环
。德国的废弃物双元回收体系（ＤＳＤ）是其典型代表。ＤＳＤ是专门组织回收处理
包装废弃物的非盈利社会中介组织，１９９５年由９５家产品生产厂家、包装物生产
厂家、商业企业以及垃圾回收部门联合组成，目前共有１．６万家企业加入。这些企
业组织成网络，在需要回收的包装物上打上绿点标记，然后由ＤＳＤ委托回收企业进
行处理。政府只规定回收利用的任务指标，其他一切均按市场机制运行，如果盈利，
ＤＳＤ会返还给企业或相应减少第二年的收费。

　　四是社会循环经济体系。２０００年，日本制定了《促进循环社会形成基本法》
，提出把整个社会建成循环型社会的发展目标。循环型社会是指限制自然资源消耗、
环境负担最小化的社会。日本提出，与２０００年相比，到２０１０年要达到三个目
标：资源投入产出率提高４０％，资源循环利用率提高４０％，废弃物最终处置量减
少５０％。

　　从国情出发，选择循环经济的切入点和发展目标

　　发达国家多从本国的具体国情出发选择发展循环经济的切入点和发展目标，并由
此形成各自的特色和优势产业。总体来说，发达国家走的是“先污染，后治理”的发
展道路，德国、美国等都是在２０世纪６０年代开始的环保运动中，从废弃物的治理
过程中探索如何发展循环经济的。当时，德、美等国已进入后工业化时代，工业装备
和精密化程度都达到相当高的水平，在资源和能源的高效利用等方面处于世界领先地
位，因此，其循环经济的发展自觉不自觉地都以回收利用废弃资源和发展可再生资源
为重点。

　　德国循环经济起源于垃圾处理，然后逐渐向生产和消费领域扩展与转移，因此又
被称为“垃圾经济”。２００４年以来，德国正在试验采取整体性物流管理战略，推
进不同层次特别是区域层次的循环经济发展。

　　日本则根据本国国情选择了建立循环型社会的全面发展目标，原因是二战后日本
实行“追赶型”和“赶超型”经济，但高增长却是以牺牲环境为代价的。同时日本作
为岛国，资源匮乏。为了谋求环境和资源问题的有效解决，日本政府认为，应该抛弃
传统的经济运行方式，代之以抑制废物产生、废物处理与资源再利用一体化的物质循
环链条，并构筑起减少自然资源消耗、减轻环境负荷的循环型社会。

　　２０世纪７０年代世界性的石油危机爆发后，丹麦开始积极开发清洁的可再生能
源，大力推行秸秆等生物质发电。如今，丹麦的石油年消费量比１９７３年下降了５
０％，而生物质发电等可再生能源已占能源消费总量的２４％以上，秸秆发电技术已
走向世界，英国、瑞典、芬兰、西班牙等国也利用由丹麦ＢＷＥ公司提供的技术设备
建成了秸秆发电厂。

　　立法先行，依法推动循环经济的发展

　　企业的经营行为客观上会对社会或他人造成影响，但企业却没有因此承担相应的
义务或获得回报?这种现象被称为企业的外部性。外部性分正外部性和负外部性两种
，企业如将未经处理的污水直接排放污染环境，此行为就是企业的负外部性。发展循
环经济涉及企业的外部性和社会公平，因此，需要将强制的外部约束力和内在利益的
驱动结合起来，因而，通过立法推动循环经济发展成为发达国家的普遍做法。

　　德国采取先在个别领域逐步建立一些相关法规，随后才出台整体性循环经济法律
的立法步骤，有关法律法规经过不断实践、修订，现已形成条款日益严密、结构不断
完善的循环经济法律体系，涉及社会的各行各业，从生产领域到消费领域、从单一个
体到整个社会，这些详尽的法律法规使循环经济发展有了强有力的保障。９０年代制
定颁布的《循环经济与废弃物管理法》，是德国循环经济法律体系的核心。该法把循
环经济定义为物质闭环流动型经济，明确了企业生产者和产品交易者担负着维护循环
经济发展的最主要责任。规定了废弃物管理处置的基本原则和做法：首先，通过源头
防控，避免和减少废物的产生；其次，对垃圾进行最大限度的再利用，在处理垃圾的
过程中，不得威胁到人类健康、动植物、水源、土壤等；其三，官民合作，即政府、
企业、公民以及社会团体共同参与解决环境问题。

　　日本采用的是自上而下的立法办法，即以《促进循环社会形成基本法》作为基本
法，在其指导下建立各领域循环经济的法律法规。有关立法分三个层面：一是基本法
；二是综合性法律，如《促进可循环资源利用法》；三是为各行业和产品制定的具体
法规，如《促进容器与包装分类回收法》。这些法律法规集中体现了“三个要素和一
个目标”，即减少废弃物、旧物品再利用、资源再利用以及最终实现建立循环型社会
的目标。

　　制定经济和产业政策，引导循环经济的发展

　　企业是发展循环经济的主体，立法解决了因外部性和社会整体利益而必须采取的
强制性措施问题，但企业必须赢利才能生存，这就要求循环经济的发展必须尊重经济
规律，以使发展循环经济成为企业自觉追求的目标。为此，各国政府还制定了各种经
济和产业政策，引导企业发展循环经济。概括起来，这些政策主要包括：

　　税收优惠。如美国亚利桑纳州规定，对分期付款购买回用再生资源及污染控制型
设备的企业可减销售税１０％。日本对废塑料制品类再生处理设备在使用年度内，除
普通退税外，还按取得价格的１４％进行特别退税。荷兰规定采用革新性的清洁生产
或污染控制技术的企业，其投资可按１年折旧，而其他投资的折旧期通常为１０年。

　　政府采购政策。通过干预各级政府的购买行为，促进有再生成分的产品在政府采
购中占据优先地位。美国各州几乎都制定了对使用再生材料的产品实行政府优先购买
的相关政策或法规，联邦审计人员有权对各联邦代理机构未按规定购买的行为处以罚
金。

　　收费政策。①废旧物资商品化收费。日本规定，废弃者应该支付与废旧家电收集
、再商品化等有关的费用。②倒垃圾收费。美欧国家对饮料瓶罐采取垃圾处理预交费
制，预交金部分用于回收处理，部分用于新技术研发。③污水治理费。如德国居民水
费含污水治理费，市镇政府必须向州政府交纳污水治理费。

　　征税政策。①征收新鲜材料税。如美国加征新鲜材料税，以促使人们少用原生材
料，多用再循环产品。②征收生态税。德国除风能、太阳能等可再生能源不征生态税
外，对汽油、电能等加征生态税。③征收填埋和焚烧税。美、英、法等国开始征收，
主要针对将垃圾直接运往倾倒场的公司或企业。

　　规定制造商进口商回收利用负责制。如日本的《家用电器回收法》规定，制造或
进口家用电器的厂商有回收义务，并需按照再商品化率标准对其实施再商品化。

　　构建区域循环经济的有关政策。日本政府目前正在北九州地区建立循环经济基地
，计划中的政策，包括由政府统一购买土地免费供循环经济型企业使用，中央政府对
这类企业直接投资５０％，地方政府投资４０％，促其全力发展循环经济。

　　重视宣传教育，发挥社团组织的作用

　　实施循环经济不仅需要政府的倡导和企业的自律，更需要提高社会公众的参与意
识和参与能力。发达国家非常重视运用舆论传媒等各种手段加强对循环经济的社会宣
传力度。美国从１９９７年开始把每年１１月１５日定为“循环利用日”，日本把每
年１０月定为“循环宣传月”。２００２年，日本政府向全社会公开建设循环型社会
的三个方案，征求意见，使国民从思想上认识到建设循环型社会的意义。日本电视经
常播放垃圾分类的节目，由一些热爱公益事业的明星引导人们对垃圾进行正确分类。

　　大体上，发达国家的宣传教育活动呈现出如下特点：一是注意基础性，将循环经
济的理念纳入各级学校教育，做到以教育影响学生，以学生影响家长，以家庭影响社
会；二是注意针对性，为适应不同阶层的人员，采取多种形式制作不同文字的宣传材
料；三是注意趣味性，使宣传品寓教于乐、老少皆宜；四是注意持久性，宣传品的载
体形式多样，利用电视、网站、广告衫、日历卡、公交车甚至垃圾箱等，使人们随处
看得见也记得住。

　　在发达国家循环经济的发展过程中，各种社团扮演了十分活跃的角色，发挥了政
府和企业难以发挥的功能，成为不可或缺的推动力量。特别是像覆盖全德国的非盈利
的ＤＳＤ回收系统、瑞典五大包装废品回收组织、美国加州地毯回收组织等专门从事
废物回收的中介组织，发挥着更大的作用。有些社团组织还协助政府立法和制定行业
标准，如美国“加州反垃圾”组织曾协助州议会通过《加州瓶子法案》，规定对每个
啤酒瓶和软饮料瓶征收２．５美分的处理费。日本４１个工业行业协会自发制定了本
行业的环保标准和目标。有些中介组织还组织调研，建立信息网络，提供有关循环经
济的咨询培训和信息服务

来源：《求是》2005年第18期

作者：国家发改委经济体制与管理研究所循环经济研究中心 杨春平